中共國資委委員會(huì )文件

國資黨委紀檢〔2012〕155號

國資委黨委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔
風(fēng)險防控工作的指導意見(jiàn)》的通知

各中央企業(yè)黨委（黨組）：

　　為貫徹落實(shí)中央紀委《印發(fā)<關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見(jiàn)>的通知》（中紀發(fā)〔2011〕42號）要求，做好中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作，我們制定了《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導意見(jiàn)》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行，并于2012年11月底前將貫徹落實(shí)情況報送國資委紀委。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國資委黨委
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　     2012年6月21日

關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導意見(jiàn)

　　為貫徹落實(shí)中央紀委《印發(fā)〈關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見(jiàn)〉的通知》(中紀發(fā)〔2011〕42號)要求，做好中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作，完善懲治和預防腐敗體系建設（以下簡(jiǎn)稱(chēng)懲防體系建設），促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，提出如下指導意見(jiàn)。

　　本意見(jiàn)所稱(chēng)的廉潔風(fēng)險是企業(yè)人員利用職權謀取私利給企業(yè)帶來(lái)危害性或負面影響的可能性。廉潔風(fēng)險防控是指按照黨風(fēng)廉政建設責任制規定，由企業(yè)各責任主體共同實(shí)施的排查、識別、評估和防范廉潔風(fēng)險的管理過(guò)程。

　　一、指導思想、工作原則和目標要求

　?。ㄒ唬┲笇枷?。

　　以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，以黨風(fēng)廉政建設責任制為抓手，以制約和監督權力運行為核心，以全面風(fēng)險管理和內部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險防控為基礎，以加強制度建設為重點(diǎn)，以現代信息技術(shù)為支撐，建立和完善權責清晰、流程規范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預警及時(shí)的廉潔風(fēng)險防控機制，提高預防腐敗能力，提升企業(yè)管理水平。

　?。ǘ┕ぷ髟瓌t。

　　堅持圍繞中心，實(shí)現廉潔風(fēng)險防控工作與企業(yè)戰略目標相一致、與企業(yè)改革發(fā)展進(jìn)程相適應、與企業(yè)監管制度相銜接、與各項工作相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展；堅持融入管理，把廉潔風(fēng)險防控工作納入全面風(fēng)險管理，結合改革創(chuàng )新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制機制制度和科技支撐，增強企業(yè)管控能力；堅持突出重點(diǎn)，抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位、重要事項和關(guān)鍵環(huán)節的廉潔風(fēng)險防控，分級分類(lèi)實(shí)施廉潔風(fēng)險防控措施；堅持整體推進(jìn)，用系統的思維、統籌的觀(guān)念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，合理確定工作目標、任務(wù)、方法、步驟。

　?。ㄈ┠繕艘?。

　　按照整體規劃、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，2012年要重點(diǎn)針對投資決策、產(chǎn)權交易、財務(wù)管理、境外資產(chǎn)、資本運營(yíng)、物資采購、招標投標、選人用人和工程建設等腐敗易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節和重要崗位開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作。

　　截至2017年底，建立運行順暢的廉潔風(fēng)險防控機制，并結合實(shí)際，逐步探索由傳統防控向信息化防控發(fā)展，持續改進(jìn)、不斷適應新形勢發(fā)展變化的要求，保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展。

　　二、明確職權，查找廉潔風(fēng)險

　?。ㄋ模┟鞔_崗位職權。

　　企業(yè)要進(jìn)一步明確部門(mén)、崗位的職權名稱(chēng)、內容、行使主體和規定依據等，對職權行使的主體、條件、范圍、程序、時(shí)限和監督方式等內容，特別是對人、財、物、核心技術(shù)、商業(yè)秘密和無(wú)形資產(chǎn)管理等關(guān)鍵崗位的職權要進(jìn)行梳理、規范，編制職權目錄，繪制各類(lèi)職權運行流程圖，規范運行。

　?。ㄎ澹┦占疂嶏L(fēng)險信息。

　　各中央企業(yè)懲防體系建設領(lǐng)導小組、監督工作協(xié)調性機構或聯(lián)席會(huì )議要加強溝通協(xié)調，定期或不定期地收集下列廉潔風(fēng)險信息：

　　1.監事會(huì )、巡視、審計、專(zhuān)項檢查和效能監察等各項監督檢查發(fā)現的廉潔風(fēng)險信息；

　　2.通過(guò)民主生活會(huì )、述職述廉、民主測評等方式獲知的涉及有關(guān)領(lǐng)導人員的廉潔風(fēng)險信息；

　　3.信訪(fǎng)舉報、查辦案件等方式查出的涉嫌腐敗的廉潔風(fēng)險信息；

　　4.通過(guò)問(wèn)卷調查、網(wǎng)絡(luò )輿情、調研座談等方式了解的職工群眾反映的廉潔風(fēng)險信息；

　　5.排查識別的廉潔風(fēng)險信息；

　　6.通過(guò)其他途徑反映的廉潔風(fēng)險信息。

　?。┡挪樽R別廉潔風(fēng)險。

　　企業(yè)排查識別廉潔風(fēng)險主要是以權力運行是否規范受控為判斷標準，通過(guò)自己查、群眾評、專(zhuān)家議和組織審等方式，重點(diǎn)對可能利用職權謀取私利的以下各項因素進(jìn)行評估：

　　1.權力結構與授權因素。企業(yè)各決策主體的職權是否明確，決策程序是否完善；決策權、執行權、監督權是否相互制約又相互協(xié)調；部門(mén)職能配置，特別是人、財、物管理等重要職能的配置是否合理并且相互制約；重要崗位是否落實(shí)不相容業(yè)務(wù)分離規定；授權的范圍、事項、條件和期限是否清楚，自由裁量權限是否適當；責、權、利是否明確且對等；授權事項與被授予者的履職能力是否相匹配。

　　2.機制制度因素。企業(yè)現行的制度是否符合法律法規的規定；制度內容是否適用、管用、可操作；各項制度是否配套健全；制度的執行是否有程序保障；“三重一大”決策制度是否建立并得到有效執行；內部控制制度是否建立健全；監督制約機制是否健全完備，紀檢監察、審計和法律等部門(mén)職能是否明確，監督是否到位、有效；考核評價(jià)機制否健全、可操作，對過(guò)錯責任的追究是否及時(shí)，管理是否形成閉環(huán)。

　　3.權力運行因素。依法、民主、科學(xué)決策是否有程序保障，集體決策和黨組織參與決策是否落實(shí)；經(jīng)營(yíng)管理的各項操作流程是否建立健全，流程是否設計合理、步驟齊全、次序得當、界限明確，銜接時(shí)間是否合理，過(guò)程是否受控；企（廠(chǎng)）務(wù)、黨務(wù)等信息是否公開(kāi)；信息傳遞、溝通、共享是否順暢，有無(wú)遺漏、隱瞞、封鎖、錯誤傳遞信息的現象；是否運用現代科學(xué)技術(shù)手段，把重要監管制度嵌入信息系統，實(shí)現在線(xiàn)運行；被授權人是否不作為、越權行事、違規作為，是否實(shí)行“一崗雙責”，是否遵守廉潔從業(yè)規定等。

　　4.思想道德因素。企業(yè)是否培育誠信文化、合規文化；企業(yè)的廉潔教育是否有盲區、盲點(diǎn)，廉潔教育是否與崗位職責緊密結合；黨性、黨風(fēng)、黨紀教育和廉潔從業(yè)教育的內容、時(shí)間和受教育人員是否落實(shí)；職工愛(ài)崗敬業(yè)、遵章守紀的自覺(jué)程度；職工對依法經(jīng)營(yíng)、集體決策、廉潔從業(yè)、公道正派、民主公開(kāi)和接受監督的滿(mǎn)意度；職工對教育針對性和實(shí)效性的滿(mǎn)意度。

　　5.外部環(huán)境因素?？赡芤装l(fā)多發(fā)腐敗行為的行業(yè)、領(lǐng)域與本企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度；相關(guān)市場(chǎng)規范程度和廉潔狀況；企業(yè)利益相關(guān)主體誠信守法意識和廉潔情況；部門(mén)或崗位容易受到利益誘惑的程度；社會(huì )公眾、媒體輿論等對企業(yè)的滿(mǎn)意度。

　　6.企業(yè)其他因素。

　　三、評估風(fēng)險等級，制定防控措施

　?。ㄆ撸┙M織廉潔風(fēng)險評估。

　　采用定性與定量相結合的方法，根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗行為發(fā)生的幾率及危害程度等因素，定期對收集和排查到的廉潔風(fēng)險進(jìn)行評估，合理確定等級，明確風(fēng)險分類(lèi)和典型風(fēng)險事項，并經(jīng)領(lǐng)導班子集體審定。

　　各中央企業(yè)要對崗位、部門(mén)廉潔風(fēng)險排查結果逐一登記匯總，編制廉潔風(fēng)險及等級目錄，形成廉潔風(fēng)險信息數據庫，并在一定范圍內予以公開(kāi)，接受群眾監督。

　?。ò耍┝疂嶏L(fēng)險防控的主要措施。

　　針對廉潔風(fēng)險和風(fēng)險等級，依據有關(guān)制度規定、廉潔從業(yè)要求、工作責任、工作權限、工作標準，制定切實(shí)可行的防控方案；根據不同等級的廉潔風(fēng)險實(shí)行分級管理，分工負責、責任到人；特別要突出高風(fēng)險的防控，針對廉潔風(fēng)險構成因素，抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵，采取綜合措施，加大從源頭上防范廉潔風(fēng)險的力度。

　　1.優(yōu)化權力結構。加快公司制、股份制改革步伐，進(jìn)一步建立和完善規范的公司治理結構，充分發(fā)揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權力結構制約、業(yè)務(wù)牽制、關(guān)鍵崗位不相容、責權利對等的權力結構。

　　2.規范權力運行。進(jìn)一步完善“三重一大”決策制度，細化議事規則，規范工作流程，健全工作機制；要優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，記錄工作過(guò)程；把權力制衡、過(guò)程監控原則和廉潔從業(yè)規定體現在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節，壓縮自由裁量空間；要充分發(fā)揮監事會(huì )、紀檢監察、巡視、審計等專(zhuān)門(mén)監督機構的作用，明確監督責任、途徑和方法，加強效能監察、內部控制和過(guò)程監督，健全考核評價(jià)制度，切實(shí)形成結構合理、配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，防范腐敗行為的發(fā)生。

　　3.推進(jìn)民主公開(kāi)。充分發(fā)揮職工董事、職工監事、工會(huì )和職代會(huì )的監督作用，完善企（廠(chǎng)）務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)制度，通過(guò)內部網(wǎng)絡(luò )、公開(kāi)欄等方式，逐步推進(jìn)重要業(yè)務(wù)和管理事項信息公開(kāi)，加大信息公開(kāi)力度。暢通信訪(fǎng)舉報渠道，接受群眾監督。

　　4.加強科技防控。充分運用信息管理平臺，改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理流程監管的方式和途徑，逐步實(shí)現網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監控，做到信息可監控、行為留痕跡、過(guò)失可追溯。同時(shí)，加強對網(wǎng)絡(luò )輿情的收集、研判和處置。

　　5.加強體系防控。以廉潔風(fēng)險防控為切入點(diǎn)，統籌教育、制度、監督、改革、糾風(fēng)和懲處等工作任務(wù)，充實(shí)工作力量，加強組織協(xié)調，增強懲防體系建設的針對性和實(shí)效性，提高懲治和預防腐敗的能力。

　　四、實(shí)施預警處置，堅持動(dòng)態(tài)管理

　?。ň牛┝疂嶏L(fēng)險的預警與處置。

　　加快廉潔風(fēng)險預警系統的研發(fā)，根據定期評估結果，對可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險預警；對達到風(fēng)險等級的崗位人員，分別運用任職談話(huà)、崗前培訓、談心疏導、函詢(xún)告誡、組織處理等方式及時(shí)進(jìn)行處置，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按有關(guān)規定及時(shí)處理。

　?。ㄊ┝疂嶏L(fēng)險的動(dòng)態(tài)管理。

　　以年度為周期或依托項目管理，結合管理提升和預防腐敗的新要求，以及改革發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調整、完善廉潔風(fēng)險防控內容、等級和措施；加大對廉潔風(fēng)險動(dòng)態(tài)監控的力度，定期對廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行自查和抽查，及時(shí)發(fā)現缺陷并加以改進(jìn)。

　　五、加強組織領(lǐng)導，務(wù)求工作實(shí)效

　?。ㄊ唬┞鋵?shí)責任、扎實(shí)推進(jìn)。

　　把推行廉潔風(fēng)險防控工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制、推進(jìn)懲防體系建設的一項重要任務(wù)，認真組織落實(shí)。企業(yè)主要負責人作為黨風(fēng)廉政建設第一責任人，要加強對廉潔風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導；領(lǐng)導班子成員要帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風(fēng)險防控；紀檢監察機構要認真履行職責，發(fā)揮組織協(xié)調作用，加強監督檢查，推動(dòng)工作落實(shí)；承擔風(fēng)險管理和內部控制工作的部門(mén)要將廉潔風(fēng)險防控工作納入所承擔的管控職能之中，做好相關(guān)工作；各職能部門(mén)要抓好職責范圍內的廉潔風(fēng)險防控工作。

　?。ㄊ┘訌娊逃?、營(yíng)造氛圍。

　　把廉潔風(fēng)險教育作為反腐倡廉教育的重要組成部分，納入到文化建設特別是風(fēng)險管理文化建設活動(dòng)中，深入開(kāi)展誠實(shí)守信、依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)教育，建立領(lǐng)導人員和關(guān)鍵崗位人員崗前廉潔風(fēng)險管理培訓制度，通過(guò)開(kāi)展示范教育和警示教育、定期分析通報反腐倡廉形勢、召開(kāi)民主生活會(huì )等形式，增強主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險的意識，營(yíng)造良好的工作氛圍。

　?。ㄊ┘訌姳O督、嚴格考核。

　　將廉潔風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設責任制考核，作為領(lǐng)導班子綜合考核評價(jià)和領(lǐng)導人員業(yè)績(jì)評定、選拔任用的重要依據，制定廉潔風(fēng)險防控工作考核評價(jià)辦法，加大檢查考核力度。對因廉潔風(fēng)險防控工作落實(shí)不力出現腐敗問(wèn)題的個(gè)人和單位，要按照黨風(fēng)廉政建設責任制的有關(guān)規定，嚴肅追究責任。